合理限制死刑：和谐社会法治建设的必然趋势
-----中英“死刑适用标准及死刑限制” 学术研讨会综述

杨涛


死刑是一种古老而又严厉的刑罚手段。自古以来，“治乱世用重典”，“杀人者死、伤人及盗者抵罪”就是人们根深蒂固的观念。然而，在人类走向文明与和谐社会的今天，死刑却以其残酷性受到越来越多的人们的质疑。当今世界，已经有124个国家和地区完全废除或者实际上不再执行死刑。近年来，在我国刑事法学界的大力推动下，减少和合理限制死刑的适用，逐步废除非暴力犯罪的死刑，也逐渐在立法、司法和学术界形成共识。但如何合理限制死刑的适用，专家学者们存在不同的见解。3月11??12日，在北京中国人民大学举行的中英“死刑适用标准及死刑限制”学术研讨会上，与会专家学者就此进行了深入探讨。
■实体限制：从严控制死刑适用的标准
联合国大会于1966年通过的《公民权利与政治权利国际公约》第六条第二款规定：“在未废除死刑的国家，判处死刑只能是作为对最严重的罪行的惩罚。” 联合国经济与社会理事会于1984年公布的《关于保护死刑犯权利的保障措施》第一条规定：“在没有废除死刑的国家，只有最严重的罪行可判处死刑，应理解为死刑的范围只限于对蓄意而结果为害命或其他极端严重后果的罪行。”我国《刑法》第四十八条规定：“死刑只适用于罪行极其严重的犯罪分子。”这些规定都是我们限制死刑的国际法和国内法的依据。因此，要减少和限制死刑的适用，必须根据有关国际公约和刑法的规定，从实体上研究从严控制死刑适用的标准。
　　首先，要正确理解“罪行极其严重”，其包含三层意思：一是犯罪性质特别严重；二是犯罪行为所造成的后果特别严重；三是行为人的人身危险性特别严重。因此，无论在立法上确定某一罪名是否应当设定死刑，还是在某一具体案件中是否应当适用死刑，都必须考虑到这些含义。其次，还必须从犯罪主体上严格限制死刑的适用。中国人民大学高铭暄教授建议，为了更进一步减少死刑的实际适用，立法上应考虑对下列二种人排除死刑的适用：一是七十周岁以上的老人，因为这一类人由于生理和心理因素的影响，其辨认和控制自己行为能力都有不同程度的下降，其对社会的危险性相对较小，对其适用死刑难以达到刑罚的目的；二是哺乳期的妇女，这是出于人道主义的要求，体现对婴儿和妇女的特殊保护。
国家法官学院张泗汉教授从扩大死缓的适用范围，提出了减少死刑适用的对策。他认为，立法上应明确用列举那些情形应当适用死缓的表述，改变现行死缓适用中“不是必须立即执行”的模糊规定；同时，还应当从犯罪种类和犯罪主体上扩大死缓的适用；对死缓犯执行死刑的条件也应当严格限制，将其改为“在死刑缓期执行期间，如果犯应当判处五年以上有期徒刑之故意犯罪，查证属实的，由最高人民法院核准，执行死刑。”
　　　　　　　■程序限制：改革复核制度与完善证据适用
减少和限制死刑的适用，还必须从程序上着手，其一是改革现行的死刑复核程序，1983和1997年最高法院两次将部份死刑的复核权下放到省一级法院，形成了现行的“二元制度复核体制”，这在相当程度上影响了法制的统一，极易造成死刑复核程序的虚置；其二是要完善有关死刑的证据制度，使得所有死刑案件都必须经过严格的诉讼证明过程，适用严格的证据标准。
中国人民大学赵秉志教授认为，在中国，死刑复核程序是坚持少杀，防止错杀，严格限制死刑的重要制度，体现了“慎用死刑”的基本理念。但是，现行死刑复核制度存在相当多的问题，使得这一制度具有的“慎用死刑”、限制死刑的功能大打折扣。因此，死刑复核制度改革的核心问题，就是改变现行死刑二元复核体制，由最高人民法院统一行使死刑复核权。3月9日，最高人民法院院长肖扬向十届全国人大三次会议报告工作时表示，要“完善死刑复核程序”，我们有理由相信这一程序的改革必将启动。
中南财经政法大学夏勇教授从诉讼证明和证据标准等证据法的角度上提出了限制死刑的路径。他认为，现行刑事诉讼法中规定的“案件事实清楚，证据确实、充分”的证明标准比较模糊，实践中难以操作，必须确立和严格执行“排除合理怀疑”的死刑定罪标准，才能有效限制死刑适用。
与会的一些学者还提出，我国刑法中应规定将普通刑事犯纳入赦免对象范围，并赋予被判处死刑者的赦免申请权，规定死刑赦免的条件。中国人民大学阴建峰博士认为，《公民权利与政治权利国际公约》第六条第四款规定：“任何被判处死刑的人应有权要求赦免或者减刑。对于一切判处死刑的案件均得给予大赦、特赦或者减刑。”这里蕴涵着国家具有对一切判处死刑的案件给予赦免或者减刑之义务，也是为防止死刑的滥用和错用而在死刑犯被执行死刑前所筑起的最后一道防线。
■司法限制：减少死刑适用的有效路径
“徒法不足以自行”，法律的精神必须在司法实践中得到贯彻执行，才能体现法律的价值。从中国当前死刑适用的实际情况出发，限制死刑的路径有两条：一是立法路径，即通过刑事立法来限制、减少设置死刑之犯罪；二是司法路径，即在司法活动中严格适用死刑，将死刑实际适用的比率大幅度降下来，“可杀可不杀的，坚决不杀”。
与会的专家学者对于运用司法的路径中限制和减少死刑的适用，给予了高度关注。认为在司法中要实现限制和减少死刑的适用，首先有赖于司法者树立“慎用死刑”的观念，其次，司法者在对具体的案件中，必须对事实与证据严格把关，综合案件事实和被告人的人身危险性以及其他与案件相关能影响案件处理的客观事实，全面考虑。
来自司法实务界的广东省高级人民法院副院长陈华杰认为，审判人员在审查和认定死刑案件应特别注意把握好如下几个方面：死刑案件的犯罪事实必须属于“罪行极其严重”；案件事实必须定型、同一；案件事实必须是经庭审认定的法律事实；案件事实要全面细致；案件事实要靠证据来证明；在证据存疑时要根据不同的情况确定不同的标准，如主要证据存疑时，应当作出无罪处理，如主要证据确凿，个别影响罪责承担的证据存疑，应当不择重而择轻判处，如主要证据可以认定，但离“铁证”、“铁案”的要求仍有差距，在量刑上应留有余地，不宜判处死刑立即执行等等；正确发挥审判委员会对案件事实的审核把关作用。
■域外经验：他山之石、可以攻玉
限制、废除死刑已成为当今世界潮流，1957年至2004年，废除死刑的国家从19个增加至85个，另外至少有39个国家已经有10年或更久的时间没有再执行过死刑。但是，各国基于不同的国情、政治经济状况和文化传统，限制和废除死刑之路也并不是一帆风顺，许多国家走过一个缓慢的历程，一些国家的经验可以为我们所借鉴。
来自英国牛?锎笱У穆藜??胡德教授介绍了英国废除死刑的经验，英国从1861年起废除了除谋杀罪和针对国家的犯罪以外所有犯罪的死刑，但直到1998年才全面废除所有犯罪的死刑，经历了一个漫长的阶段。所有曾出席1949－1953年皇家委员会作证的法官都支持保留死刑，但现在任何一个高级法院的法官都不会持有此种观点，同时，再度引入死刑的提议在国会和新闻媒体支持者寥寥，过去频频从谋杀受害者家庭发出的重新适用死刑的呼吁也日渐稀落。胡德认为，在未废除死刑的国家，死刑仅可以适用于最严重的应受惩罚的杀人罪（谋杀罪），但是，对这类犯罪的死刑适用也不能成为保留死刑的正当理由。
俄罗斯限制、废除死刑的历史可以追溯到200年以前，但屡经反复。大连海事大学赵微教授介绍了俄罗斯适用死刑的立法情况和民众的态度。1917年的第二次全俄苏维埃代表大会上作出了“关于废除死刑的决议”，但此后又恢复了死刑。1993年的《俄罗斯联邦宪法》和《俄罗斯联邦刑法典》确立了“死刑作为极刑只能对侵害生命的特别严重的犯罪适用”的原则。1999年，在加入欧盟的压力下，俄罗斯联邦宪法法院“冻结”了死刑适用，但是立法层面上并没有完全废除死刑。目前，俄罗斯有80%的民众反对废除死刑，因此，俄罗斯在立法层面上能否最终废除死刑还得静观其效。
中国社会科学院黄芳教授在分析国际上一系列有关限制死刑的公约后，认为死刑适用的国际标准有三个：一是死刑适用的价值取向：树立生命权的特殊保护观念，确立严格限制并逐步废除死刑的目标。二是死刑适用的实体标准：在死刑适用的犯罪标准上应当是“最严重的罪行”且是“蓄意而结果为害命”的犯罪，在死刑适用的对象上，对未成年人、孕妇或新生儿母亲、精神病人不能适用死刑，在死刑适用的溯及力上应采用“从旧兼从轻”原则。三是死刑适用的程序标准有正当程序标准，证据标准、被判处死刑的人的权利标准、死刑执行方式的标准、死刑适用的国际刑事司法协助标准等等。黄芳认为，应当努力使我国的国内法在死刑适用的标准上与国际标准相协调，减少和限制死刑的适用。

江西省赣州市人民检察院 杨涛 华东政法学院法律硕士 　　邮编：３４１０００ 　　
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重庆市人民政府


渝府令第157号


《重庆市河道采砂管理办法》已经2003年9月22日市人民
政府第15次常务会议审议通过，现予发布，自2003年12月1
日起施行。


市 长

二○○三年十一月十二日




重庆市河道采砂管理办法

第一条 为了加强河道采砂管理，确保河势稳定和防洪、通
航安全，依据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》、
《长江河道采砂管理条例》和《重庆市河道管理条例》及有关法
律、法规规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条　在本市行政区域内的河道管理范围内（以下简称河
道）从事开采砂石（以下简称采砂）及其管理活动的，应当遵守
本办法。
第三条 区县（自治县、市）人民政府应当加强对本行政区
域内河道采砂管理工作的领导，做好有关组织、协调工作，及时
处理好河道采砂管理中的重大问题。
第四条 市、区县（自治县、市）人民政府水行政主管部门
按照分级管理原则负责河道采砂的管理工作。
长江、嘉陵江、乌江的河道采砂管理工作由市水行政主管部
门负责。其中，市直管河段的河道采砂由市水行政主管部门委托
重庆市河道管理站具体管理，其余河段的河道采砂由市水行政主
管部门委托沿江区县（自治县、市）水行政主管部门具体管理。
其他河流的河道采砂管理工作，由所在区县（自治县、市）
水行政主管部门负责。
区县（自治县、市）边界河段的河道采砂管理由相邻区县（自
治县、市）水行政主管部门协商确定；协商不成的由市水行政主
管部门指定的区县（自治县、市）水行政主管部门负责。
边界河段的具体范围由市水行政主管部门划定。
第五条 河道采砂实行统一规划制度。
长江河道的采砂规划，依照《长江河道采砂管理条例》的规
定编制和报批。
嘉陵江、乌江河道的采砂规划，由市水行政主管部门会同沿
江区县（自治县、市）水行政主管部门统一编制，征求市交通行
政主管部门意见后，报市人民政府批准。
其他河流的河道采砂规划，由沿河区县（自治县、市）水行
政主管部门编制，报本级人民政府批准，送市水行政主管部门备
案。涉及通航河道的，在报批前应征求同级交通行政主管部门或
者航道管理机构和海事机构的意见。
河道采砂规划一经批准，必须严格执行；确需修改时，应当
依照上述规定报批。
第六条 河道采砂规划应当充分考虑河道防洪安全和通航安
全的要求，符合流域综合规划和防洪、河道整治以及航道整治等
专业规划。
第七条 河道采砂规划应当包括下列内容：
（一）禁采区和可采区；
（二）禁采期和可采期；
（三）年度采砂控制总量；
（四）可采区内采砂船只和岸砂采掘点的控制数量。
第八条 河道的下列区域应列为禁采区：
（一）河道堤防、桥梁、闸坝的保护范围；
（二）现行的航道范围内，航标周围20米内，埋有航标地下
管道和线路的区域，主航道过渡段上下边滩接岸部分，非通航汊
道的鞍凹部分，有利于维持山区河流通航条件的石梁、石嘴等；
（三）下河引道3米内，电缆线架3米内；
（四）船舶停泊和作业区域，车、客渡通道，系舶设施3米
内，危险品锚地；
（五）其他依法应禁止采掘的区域。
第九条 有关区县（自治县、市）水行政主管部门可以根据
嘉陵江、乌江的河道采砂规划，拟订本行政区域内嘉陵江、乌江
的河道采砂规划实施方案，报市水行政主管部门批准后实施。
长江河道采砂规划实施方案依照《长江河道采砂管理条例》
的规定拟订和报批。
第十条　市、区县（自治县、市）水行政主管部门可以根据
第四条规定的河道采砂管理权限和本行政区域内河道的水情、汛
情、工情、航道变迁和管理等需要，在河道采砂规划确定的禁采
区、禁采期外增加禁采范围、延长禁采期限，报本级人民政府决
定后公告。
第十一条 河道采砂实行采砂许可制度。河道采砂许可证由
市水行政主管部门统一印制。
长江、嘉陵江、乌江的河道采砂许可证由市水行政主管部门
颁发。其中，市直管河段的河道采砂许可证由市水行政主管部门
直接审批发放；其他河段的河道采砂许可证由市水行政主管部门
委托沿江区县（自治县、市）水行政主管部门具体审批发放。
长江、嘉陵江、乌江以外的其他河流的河道采砂许可证由所
在区县（自治县、市）水行政主管部门审批颁发。
河道采砂许可证一年一换，在限期内有效。
第十二条 在河道内申请采砂的单位必须是经合法注册登记
的企业法人，申请采砂的个人必须是具备民事行为能力的公民。
申请使用采砂船采砂的，必须符合下列条件：
（一）长江河道内的采砂船采砂动力为80至150马力，嘉陵
江河道内的采砂船采砂动力为50至100马力，其他河道内的采砂
船采砂动力不超过50马力；
（二）采砂船舶、船员证书齐全；
（三）有符合要求的采砂设备和采砂技术人员。
第十三条 申请在市直管河段内采砂的，应向市水行政主管
部门提出采砂申请。申请在其他河段（河流）内采砂的，应向所
在区县（自治县、市）水行政主管部门提出采砂申请。
申请河道采砂，应填写河道采砂申请表。河道采砂申请表应
包括开采项目、开采范围、开采总量、作业方式、弃料处理、开
采期限等内容。
第十四条 水行政主管部门收到河道采砂申请后，对符合第
十二条规定条件和下列条件的，应到现场踏勘，并绘制采砂范围
地界图：
（一）符合河道采砂规划确定的可采区和可采期的要求；
（二）符合年度采砂控制总量的要求；
（三）符合规定的作业方式；
（四）符合采砂船只、岸砂采掘点数量的控制要求；
（五）水行政主管部门规定的其他必要条件。
第十五条 对符合本办法规定条件的采砂申请，水行政主管
部门应在收到采砂申请书后30日内予以批准并发放河道采砂许
可证；不予批准的，应书面通知申请人并说明理由。
河道采砂许可证应明确规定开采项目、开采范围、开采深度、
开采总量、开采期限、作业方式、弃料处理等具体事项。
第十六条　采砂范围涉及航道的，水行政主管部门应当书面
征求航道管理机构和海事机构的意见。征求意见书应附采砂范围
地界图。航道管理机构和海事机构对拟批准的采砂范围有不同意
见的，应当在7日内提出书面意见并说明理由。
第十七条 对可能造成河势变化或航道变化的采砂申请，水
行政主管部门应组织有关部门及有关方面的专家进行科学论证，
对确有可能危及河势稳定及防洪安全、航道安全的，不予批准。
第十八条 水行政主管部门发放涉及航道的河道采砂许可证
时，应通报航道管理机构和海事机构。航道管理机构和海事机构
有异议的，可以报请发证机关的本级人民政府裁定，但不得因此
阻碍采砂活动的正常进行。
第十九条　因特别原因确需在第八条规定的禁采区域内采砂
的，水行政主管部门应组织有关方面的专家进行科学论证，并征
得有关管理部门或单位的同意。
第二十条 水行政主管部门在批准发放河道采砂许可证时，
可采取招投标方式确定采砂单位或个人。
第二十一条 水行政主管部门审批的年采砂总量不得超过规
划确定的年度采砂控制总量。
受委托审批发放长江、嘉陵江、乌江河道采砂许可证的区县
（自治县、市）水行政主管部门，应当在每月10日前将上月的河
道采砂审批发证情况和实施情况报告市水行政主管部门。市水行
政主管部门应当加强对河道采砂管理工作的指导和监督。
第二十二条 从事河道采砂活动的单位和个人必须遵守下列
规定：
（一）严格按照河道采砂许可证批准的地点、范围、开采总
量、作业方式和期限进行开采（确需改变的，应当重新办理河道
采砂许可证）；
（二）随采随运，不得在河道内堆积砂石或废弃物；
（三）不得危害堤防、桥梁、航道、港口、码头、挡水坝、
输变电线路安全，不得损坏水文、水质测验、邮电、通信等设施，
不得破坏文物古迹；
（四）禁止伪造、涂改、买卖、出租、出借或者以其他方式
转让河道采砂许可证；
（五）禁止运砂船舶装运非法采砂船舶偷采的河砂；
（六）紧急防汛期，采砂单位或个人必须服从防汛指挥机构
的统一调度指挥；
（七）服从通航安全要求，设立明显标志，保障航道畅通和
航行安全。
第二十三条 从事河道采砂的单位和个人应当向颁发河道采
砂许可证的水行政主管部门缴纳河道砂石资源费。河道砂石资源
费的具体征收、使用管理办法由市财政局、市物价局、市水利局
按国家有关规定制定。
从事河道采砂的单位和个人，不再办理采矿许可证和水上水
下施工作业许可证，不再缴纳河道采砂管理费和矿产资源补偿费。
第二十四条 水行政主管部门及其工作人员履行河道采砂管
理的监督检查职责时，有权采取下列措施：
（一）要求采砂单位或个人提供有关文件、证照、资料；
（二）要求采砂单位或个人就执行本办法的有关问题作出说
明；
（三）进入采砂单位或个人的生产场所进行调查；
（四）责令采砂单位或个人停止违反本办法的行为。
第二十五条 违反本办法规定，河道采砂未随采随运，在河
道内堆积砂石或废弃物的，由水行政主管部门责令其停止违法行
为，采取补救措施，处1万元以上3万元以下的罚款，造成损失
的，应当赔偿损失。
第二十六条 违反本办法规定，未办理河道采砂许可证擅自
采砂的；虽持有河道采砂许可证，但在禁采区、禁采期采砂的；
未按照河道采砂许可证的规定采砂的；伪造、涂改、买卖、出租、
出借或者以其他方式转让河道采砂许可证的或不依法缴纳河道砂
石资源费的，按照《重庆市河道管理条例》第三十九条的规定予
以处罚。
　　第二十七条 运砂船舶在采砂地点装运非法采砂船舶偷采的
河砂的，属于与非法采砂船舶共同实施非法采砂行为，依照《重
庆市河道管理条例》第三十九条第（一）、（二）项的规定给予处
罚。
第二十八条 违反河道采砂的有关规定被依法没收的非法采
砂船舶，应当予以公开拍卖；难以拍卖或者拍卖不掉的，可就地
拆卸、销毁。
第二十九条 依照本办法规定应当给予行政处罚，而有关区
县（自治县、市）水行政主管部门不给予行政处罚的，由市水行
政主管部门责令其作出行政处罚决定或者直接给予行政处罚；对
负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
第三十条 有下列行为之一的，由有权机关对负有责任的主
管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，移
送司法机关依法处理：
（一）水行政主管部门及其工作人员玩忽职守，擅自修改河
道采砂规划、违反河道采砂规划批准采砂、不按照规定审批发放
河道采砂许可证、不履行监督检查职责或不按照国家和市有关规
定收取河道砂石资源费的；
（二）其他有关部门及其工作人员玩忽职守、滥用职权、违
反国家和本市的有关规定，干扰或破坏采砂管理秩序、对采砂单
位或者个人乱发证、乱收费的。
第三十一条　本办法所称市直管河段，指长江从钓鱼咀至郭
家沱河段、嘉陵江从磁器口至朝天门河段。长江三峡水利工程建
成后，市直管河段的范围由市水行政主管部门根据水位和水势变
化重新确定并向社会公布。
第三十二条 本办法自2003年12月1日起实施。市人民政
府1999年8月4日下发的《重庆市人民政府关于印发重庆市河道
采砂管理办法的通知》（渝府发〔1999〕56号文件）同时废止。