商业秘密立法若干问题探析

2000年11月5日 22:13 广州政法学刊 发表时间：199603
作者：刘恒/谢晓尧

社会主义市场经济的建立呼唤着我们重视和加强对知识产权的法律保护。在知识产权领域，我国已颁布实施了《专利法》、《商标法》、《著作权法》、《计算机软件保护条例》等一系列的法律、法规，但对于商业秘密的保护却是一个薄弱的环节，与国际社会存在着较大的差距。关贸总协定乌拉圭回合谈判关于知识产权的分协议，在规定必须给予保护的知识产权范围部分，专门规定了“对未公开信息的保护”；中美知识产权谈判形成的谅解备忘录中，以第四条专门约定保护商业秘密。因此，加快我国对商业秘密保护的立法步伐，建立具有中国特色的商业秘密保护制度，已成为完善我国知识产权保护法律制度的一项十分迫切的任务。为此，本文拟就我国目前商业秘密保护法起草过程中面临的若干问题进行初步的探讨。

一、商业秘密的保护范围问题

“商业秘密”作为一个法律术语，在我国最早出现在1991年4月9日颁布的《中华人民共和国民事诉讼法》。证据应当在法庭上出示并由当事人互相质证是一项基本的诉讼规则，根据民事诉讼法第66条的规定，涉及到商业秘密的证据，应当保密。但是民事诉讼法对于什么是商业秘密以及商业秘密的范围没有从立法上作明确的规定。

1993年9月2日颁布的《中华人民共和国反不正当竞争法》第一次从立法上界定商业秘密的含义，该法第10条第3 款规定：“本法所称的商业秘密，是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性质并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。”根据这一规定，商业秘密的范围主要包括以下两大类：

一类是技术信息，指凭经验或技能产生的，在实际中尤其是工业中适用的技术情报、数据或知识。其中包括化学配方、工艺流程、技术秘诀、设计图纸等，且未获得知识产权法的保护。

另一类是经营信息，指具有秘密性质的经营管理方法以及与经营管理方法密切相关的信息和情报，其中包括管理方法、产销策略、客户名单、货源情报以及对市场的分析、预测报告和未来的发展规划。经营信息是企业立足市场并谋求发展的根本，一旦泄漏则容易丢失竞争优势，失去市场份额。

我们认为，在确立商业秘密法律保护的范围时，应当注意到以下几个问题：

第一，在现有的保护范围的基础上，应拓宽商业秘密的保护范围。

由于“商业秘密”作为一个法律术语在我国出现较晚，人们对“商业秘密”的认识有一个逐步深化的过程。最早为人们所认识的是“技术秘密”、“专有秘密”等狭义的商业秘密范围。根据《中华人民共和国技术合同法》第15条的规定，技术秘密以法律确认的合同内容形式获得保护。在《中华人民共和国反不正当竞争法》的立法中，将技术信息和经营信息并列为商业秘密的保护范围。我们认为，在未来的《商业秘密保护法》中，应拓宽现有的商业秘密的法律保护范围。主要理由如下：

其一，凡是具有商业秘密内在属性的信息都应当予以保护。商业秘密的内在属性表现为三个方面：一是秘密性。 我国反不正当竞争法第10条的规定是“不为公众所知悉”和“并经权利人采取保密措施”。秘密性是商业秘密的根本属性，它是获得法律保护的前提和条件。这里的“不为公众所知悉”的公众不应理解为社会上一般的民众，而是指本专业、本行业或相关专业与行业的技术人员。二是新颖性。“不为公众所知悉”的立法规定，同时也包含着新颖性的最低要求。商业秘密不应是本行业内普通水平的信息，其必须与普通水平的信息保持最低限度的“不相同性”。三是实用性和价值性。实用是指它必须能够用于生产、贸易或用于管理，并能产生积极的效益。价值性是指商业秘密的使用，会给其权利人带来现实或潜在的竞争优势〔1〕。 具有上述商业秘密内在属性的信息，除了现有的技术信息、经营信息，还有其他信息，如贸易信息等等。我们认为，无论是物质生产领域还是非物质生产领域，只要是经营者靠自己的创造性劳动或长时间经验积累或其他正当方法取得的信息，符合商业秘密的三个属性的，都应当纳入商业秘密的范围予以保护，因为，只有这样，才能够有效地保护经营者的智力创造性成果，促进科学技术的进步，才符合商业秘密保护法的立法目的。

其二，国际社会对商业秘密的保护范围较为宽泛。原联邦德国《反不正当竞争法》第17条保护的是“营业或企业秘密”，其中包括经营秘密和贸易秘密。英国拟议中的《保护秘密权利法》将“秘密”分为四种：技术秘密（化学配方、机械工艺等）、商业记录（客户名单、经营或销售额记录等）、政治秘密、私人秘密。国外有的学者甚至主张采用否定式的定义方式来界定商业秘密，认为除了国家秘密和个人隐私外，一切与竞争有关的秘密都可能成为商业秘密，都应当纳入商业秘密的范围。

其三，国外近年来的立法实践亦表明，商业秘密的保护范围呈逐步拓宽的趋势。许多信息由不受法律保护的对象逐步纳入法律保护的范围，如以下三类信息：一是生命力很短的保密信息；二是零散而非系统的保密信息；三是否定性的商业秘密，即经营者经过挫折、花费成本获得的有关反向的经营方向的秘密信息。在关贸总协定乌拉圭回合谈判关于知识产权的分协议中，“对未公开信息的保护”纳入知识产权的保护范围。〔2〕

基于以上理由，我们认为，在我国商业秘密保护法的立法中，应拓宽现有的商业秘密的保护范围，只有这样，才能与国际社会知识产权法律制度接轨，才能适应社会主义市场经济发展的需要，建立起具有中国特色的商业秘密的保护制度。

第二，在确立商业秘密的保护范围时，应注意区分商业秘密与国家秘密的范围界限。我国保密法第二条对国家秘密的定义作了明确的表述：“国家秘密是关系国家的安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内中限一定范围的人员知悉的事项。”保密法第8 条将国家秘密列举为以下几类：①国家事务的重大决策中的秘密事项；②国防建设和武装力量活动中的秘密事项；③外交和外事活动中的秘密事项以及对外承担保密义务的事项；④国民经济和社会发展中的秘密事项；⑤科学技术中的秘密事项；⑥维护国家安全活动和追查刑事犯罪中的秘密事项；⑦其他秘密事项。国家秘密的具体范围由国家保密工作部门会同有关机关规定。由于我国商业秘密立法起步较晚，人们缺乏对商业秘密的深入研究，商业秘密和国家秘密的范围界限模糊，二者存在许多交叉的领域。由于国家秘密立法较早，长期以来，我国通过保密法和刑法将一些属于商业秘密范围的作为国家秘密加以保护。这是由于我国长期以来实行的是计划经济体制，国家对主要经济活动实行全行业计划管理，对涉及到行业产销政策、产品的价格政策、产业结构的调整、生产技术的研制和改进等是严加保密的。《中华人民共和国保守国家秘密法》的第八条中的第4、5项就是纳入国家秘密的范围加以保护的。1989年颁布的《国家秘密技术出口审查暂行规定》规定：“国家秘密技术，是指关系到国家的安全和利益，依照有关保密的法律、法规的规定，划定为秘密级、机密级和绝密级的发明、科技成果和关键性技术”，并规定，一切单位和个人通过技术转让、技术交流、技术合作、技术援助、技术咨询服务以及其它方式向国外单位或国内三资企业、驻华机构提供国家秘密技术，必须按规定办理审批手续，违者，将依法追究有关责任人员的责任。我国刑法第一百八十六条和《关于惩治泄露国家秘密犯罪的补充规定》，都明确规定了泄露国家秘密犯罪的刑事责任。〔3〕

由此可见，在我国目前国家秘密立法，包含了一部分商业秘密的内容，二者交叉的领域较多。在由计划经济体制向市场经济体制转变的今天，我们在进行商业秘密立法时，应注意区分国家秘密和商业秘密的范围界限，协调好保护国家秘密和保护商业秘密的关系。

第三，在确定商业秘密保护范围时，应注意区分商业秘密与个人隐私的范围界限。个人隐私是个人不愿意让外界知道，而且公开的结果将带来不利的事项。个人隐私最大特征是秘密性，这种秘密的保留并不影响、妨碍他人的生活、并不违背法律的规定。个人隐私具体范围的确定较为困难，但一般来讲，主要包括人身隐私、财产隐私、生活隐私、心理隐私、个人经历隐私以及社会关系方面的隐私等等。商业秘密和个人隐私有许多共性，秘密性是二者的根本特性，二者都属于私人秘密权的范畴。尤其是个人在经济生活中的一些秘密事项，二者的范围界限较难区分。国外立法将泄漏商业秘密与泄露个人生活秘密的行为同等对待，都视为侵害私人秘密权的行为，如德国刑法第203 条关于私人秘密权之侵害中规定：“（1）以下列各种身份而受信任取得或知悉他人之秘密，即属于个人生活领域之秘密，或产业或营业之秘密，无正当理由泄漏者，处……。”即把产业或营业秘密视为私人秘密的内涵之一，产业或营业秘密被泄露，则视为私人秘密权受到了侵害。〔4 〕我国反不正当竞争法中将侵犯商业秘密的行为作为不正当竞争手段加以规定，这表明立法的着眼点在于侵犯商业秘密行为本身破坏社会经济秩序，而不仅仅局限于侵害私人秘密权，从而揭示了侵犯商业秘密的社会危害性。因此，在商业秘密保护法的立法中、在确定商业秘密的法律保护范围时，应注意划分商业秘密和个人隐私的范围界限。

二、商业秘密侵权诉讼中的举证责任问题

商业秘密侵权诉讼属于民事诉讼的范畴，根据民事诉讼的理论与我国的立法规定，实行“谁主张谁举证”的证据规则，因此，在民事诉讼中，举证责任一般由原告承担。根据这一规则，在侵犯商业秘密的诉讼中，侵权证据由原告提供。

我们认为，在侵犯商业秘密的诉讼中，如果我们继续沿袭传统的民事诉讼的举证规则，则会将商业秘密权利人置于一个十分不利的诉讼地位，就不能充分地保护原告方的合法权利。在我国商业秘密立法中，我们建议实行举证责任的倒置原则，即在必要的情况下法院可责令举证责任由原告向被告转移，其主要理由如下：

第一，这是由商业秘密侵权诉讼的特殊性所决定的。商业秘密作为一种特殊的知识产权，在其侵权诉讼中，如果按照传统的“谁主张谁举证”的证据规则，举证责任的负担主要在原告一方，如果原告方不能对其诉讼请求提出足够的证据，就得承担败诉的风险。而在商业秘密的侵权诉讼中，原告方即被侵权人的举证能力是有限的，面临着许多困难。尤其是在侵权所导致的损害范围这一部分，侵权人为了逃避或减少其法律责任，往往想方设法设置障碍，隐匿侵权证据，而被侵权人要想搜集全部的侵权证据要花费大量的人力、物力和财力，并且无法穷尽全部的证据。在这种情况下，如果我们仍然固守着传统的证据规则，片面地强调被侵权人即原告人的举证责任，其诉讼结果往往对原告不利，或者说原告方通过行使诉权来获得救济往往得不偿失，在权衡利弊之后，往往会放弃诉权的行使，这样一来，商业秘密的立法目的就无从实现。

第二，许多国家的证据法有类似的立法规定值得我们借鉴。如《英国证据法》中规定：证据负担一般落在承担法定负担者的身上，但并不总是这样，一般认为特定负担或证据负担在诉讼程序进行中可能转移。按照正统的意见，当一方提出法律推定时，就把举证负担转移到对方身上。一般认为推定起着转移举证负担的作用。并且，当一方虽不能转移他的举证负担，但当他完成了他的举证负担之后，其效果为把另一项不同的负担加在对方的身上〔5〕。 又如《德国证据法》中规定：法院有权从某些典型的事件中提出对事实的结论，从而导致举证负担的转移。如果原告证明了这一些事实，而根据一般经验得出以下结论：即在正常的情况下，原告试图依赖的事实是真实的，初步证据就告成立，法院不再要求原告进一步提出证据，改为转向被告要求后者反驳原告人证据。〔6〕此外，美国证据法、 德国证据法中都有类似举证负担转移的规定。我国最高人民法院关于适用《民事诉讼法》若干问题的意见中第14条也有类似的规定，明确规定在六种情形下由被告负举证责任。

由此可见，我国在进行商业秘密立法中，应确立举证责任的转移条款，实行举证责任的倒置原则，在具体立法时，应注意以下几个问题：

第一，在立法中应从宽把握举证责任的转移条件。我们认为，在侵权诉讼中，原告的举证责任的范围主要包括：①侵权的事实存在；②自己对商业秘密确实采取了合理的保密措施；③商业秘密对原告要有实际或潜在的经济价值。除此之外的证据如果在诉讼中原告举证存在困难，法院可以责令被告举证或经原告请求同意后，就应当发生举证责任的转移。总之，在界定举证责任转移条件时应从宽把握，不宜过分强调和苛求被侵权人即原告方的举证责任。只有这样，才能充分地保护商业秘密权利人的合法权利。
西藏自治区人大常委会


西藏自治区城镇建设管理办法
西藏自治区人大常委会


（1991年3月5日西藏自治区第五届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）

目 录

第一章 总 则
第二章 建设用地管理
第三章 建设管理
第四章 旧城区改造与保护
第五章 房地产管理
第六章 市政、公用设施管理
第七章 园林绿化管理
第八章 环境卫生管理
第九章 奖励与处罚
第十章 附 则

第一章 总 则
第一条 为了加强城镇规划、建设和管理，根据国家有关法律法规，结合我区实际，制定本办法。
第二条 本办法所称城镇，指我区境内所有按行政建制设立的市、县城、镇和未设建制的城市型居民点。
第三条 城镇人民政府应加强对城镇规划建设工作的集中领导和统一管理。
各级城镇建设管理部门主管辖区内城镇规划和建设管理工作。
第四条 城镇规划是建设城镇和管理城镇的依据，各城镇都必须根据《中华人民共和国城市规划法》规定，结合当地自然环境、历史情况、现状特点，编制同经济和社会发展水平相适应的城镇总体规划。
第五条 城镇总体规划经批准后，必须严格执行，任何单位和个人不得任意改变。实施中涉及城镇性质、规模、发展方向和总体布局重大变更的，必须报经原审批机关批准。

第二章 建设用地管理
第六条 城镇规划范围内的土地开发利用和各项建设，必须符合城镇规划，服众规划管理。任何单位和个人不得侵占、买卖或者以其他形式非法转让土地，变更土地使用性质。
第七条 城镇建设用地实行统一规划，综合开发，原则上不再零星拨地，并逐步实行有偿划拨建设用地。在划拨建设用地时，用地单位应按规定向城镇建设管理部门交纳土地使用费和城镇建设基础设施开发配套费。
第八条 城镇规划范围内用地审批程序：
（一）城镇规划范围内的建设工程选址和布局必须符合城镇规划。设计任务书报请审批时，必须附有城镇规划行政管理部门的选址意见书。
（二）持按国家、自治区规定程序批准的建设项目有关文件，向城镇规划行政管理部门申请定点，由城镇规划行政管理部门核定其用地位置和界限，核发《建设用地规划许可证》。凡涉及有关环保、环卫、交通、消防、绿化、市政、人防等问题时，同时须附有关单位的审核意见。
（三）持《建设用地规划许可证》到土地管理部门办理土地征用、界定、划拨手续。
（四）建设工程竣工后，由城镇建设管理部门会同土地管理部门，对竣工项目的实际用地进行审核，认可后有土地管理和房产管理部门核发土地使用证和房产所有证。
第九条 在城镇规划范围内，未取得《建设用地规划许可证》，而取得建设用地批准文件占用土地的，批准文件无效，已占用的土地由县级以上人民政府责令退回。
第十条 征用土地单位对被征用土地的单位或个人按当地有关规定作出妥善安置、合理补偿后，任何单位和个人，不得以任何借口拒征或索取额外费用。
第十一条 申请用地由建设单位直接办理，不得委托其他单位和个人代办。
第十二条 在城镇规划范围内，用地单位有下列情况之一，影响城镇规划的，由城镇规划行政管理部门会同土地管理部门提出具体意见后，由土地管理部门按规定收回土地，由城镇规划行政管理部门按城镇规划另行安排：
（一）不按批准用途使用的；
（二）用地单位已撤销或迁移的；
（三）未经城镇规划行政管理部门同意，连续两年未使用的；
（四）市政设施、军事设施、公路、机场、矿场等用地经核准不用的；
（五）用地单位因建设计划变更，不再使用或少用的；
（六）用地单位闲置的土地。

第三章 建设管理
第十三条 在城镇规划范围内新建、扩建、改建、永久性建筑工程，必须具备《建设用地规划许可证》和土地管理部门的用地批文，经城镇规划行政管理部门审查批准后，方可领取《建设工程规划许可证》。
临时性建设工程，经城镇规划行政管理部门审查批准后，方可领取《临时建设工程许可证》。
第十四条 建设单位或个人必须具备下列文件和设计图纸，方可动工：
（一）政府部门批准的有效期内基建计划文本（副本）；
（二）城镇规划行政管理部门核发的《建设用地规划许可证》和《建设工程规划许可证》；
（三）土地管理部门的用地批文；
（四）经批准持有设计执照的设计单位所作施工设计图纸，包括总平面图，单位建筑的各层平面图，正、背、侧立面同等一式六份；
（五）个人建房要有批准的用地证明及建房资金来源证明。
第十五条 邮亭、商亭、临时摊点农贸市场，必须在城镇建设管理部门指定地点设置，不得违章占道。
第十六条 建设单位必须严格按照批准的总图坐标放线施工，如确需变更，应报城镇建设管理部门审核。
第十七条 不符合城市规划要求的原有建筑物、构筑物和其他设施，不得扩建，并要有计划地加以改造和拆除。
第十八条 任何单位和个人，未经批准，均不得在城镇规划范围内采挖砂石及进行改变地形地貌等影响城镇规划的活动。
第十九条 城镇建设管理部门有权派人进入工程现场，对用地和建设工程是否符合规划要求进行检查。建设单位应当如实提供情况和必要资料，检查者必须遵守国家保密制度。
第二十条 城镇规划范围内的建设工程，建设单位应在竣工验收后六个月内，向城镇规划行政管理部门报送工程竣工图及有关资料。

第四章 旧城区改造与保护
第二十一条 本办法所称旧城区，是指城镇在长期历史发展和演变过程中逐步形成的进行各项政治、经济、文化、社会活动的居民集聚区。
历史文化名城的总体规划和详细规划，要有专门保护规划。城镇发展建设要注意保持传统风格。
第二十二条 旧城区改造，应从城镇的实际出发，遵循加强维护、合理利用、调整布局、逐步改善的原则，统一规划，分期实施。
第二十三条 旧城区改造要因地制宜、分区分片、区别对待，重点是集中城片的危房、市政公用设施简陋、环境污染严重的区域。
第二十四条 旧城区改造要与城镇传统风貌、地方特色相协调，注意城镇环境综合整治，提高环境质量，改善市容景观。

第五章 房地产管理
第二十五条 城镇共有房地产属国家财产，任何单位不得擅自转让、强占。房管部门经租的房屋，使用单位和个人在搬迁、分并、拆除时，应无条件交房管部门处置。全民所有制单位的居住房屋在房改和未统管前，各自管单位执行自治区和当地房管部门的有关规定，并接受房管部门监
督。
第二十六条 城镇规划范围内的一切空地、房基等均属国家所有，不准买卖和私自占用。集体所有制单位和私人用地，必须按规定交纳有关费用。
第二十七条 使用公房的单位或个人，不得擅自改变房屋结构和设备，因使用不当而损坏应予以修复，确需拆除或改变时，由房管部门核准，其费用自理。
第二十八条 因城镇规划和建设需要拆除房屋时，建设单位要按规定给予补偿，并安排好拆迁户的住房。拆迁户应按期搬迁，不得以任何借口拒迁、拖延或索取额外费用。
第二十九条 城镇居民私有房屋，业主凭证到房管部门登记，确认产权，领取房产所有证。私房的转让、馈赠、交换、继承和买卖，应按规定到房管部门办理过户登记。

第六章 市政、公用设施管理
第三十条 城镇道路、桥涵、给水、排水管网、堤坝、泵站河流、排洪沟渠、路灯、交通信号标志、汽车站牌、消防、人防、卫生、测量标志、电力、电讯等设施及地下水都必须严加保护，不得毁坏和非法占用。
第三十一条 不准在城镇道路上修建永久性建筑物或构筑物。修建临时性建筑物和堆放物品需经城镇建设管理部门和公安交通管理机关批准，由公安交通管理机关办理有关手续。
未经城镇建设管理部门批准，不得在城镇道路两侧堆积石块、修建烧香炉。
第三十二条 城镇道路不得挖掘，因施工作业或其他原因确需临时挖掘道路时，要报经城镇建设管理部门和公安交通管理机关批准，由公安交通管理机关办理有关手续，并按规定向城镇建设管理部门交纳费用。工程竣工后，须及时清理现场，修复路面和道路设施。

第七章 园林绿化管理
第三十三条 城镇任何单位和个人，都有绿化城镇、保护园林设施的义务。
第三十四条 城镇行道树、苗圃、公园、公共绿地的树木和花草，由城镇建设管理部门归口管理。防护地带的林木要贯彻“谁种谁有”的政策，不得任意砍伐毁坏；确需移植更新和砍伐的，需经城镇园林部门批准。

第八章 环境卫生管理
第三十五条 城镇内不准乱倒垃圾、粪便、污水等危害环境卫生的废水、废物。环卫构筑和设施要保持经常完好。不准在城镇各类建筑物和设施上随意张帖、涂写。
第三十六条 城镇公厕由环卫部门统一管理，日常工作由专业清洁队和群众保洁员负责。
第三十七条 各单位各部门和居民，应经常保持门前的清洁卫生，自觉落实环境卫生责任制。

第九章 奖励与处罚
第三十八条 违章使用城镇规划范围内土地，城镇规划行政管理部门应立即通知使用单位或个人停止使用，并限期无条件退出。同时，对违章者自用地之日起至退地之日止，处以每天每平方米用地0．1－－0．3元的罚款。
第三十九条 违章进行建设的，城镇建设管理部门应立即制止，并区别情况予以处罚；
（一）不影响城镇规划的，由违章单位作出书面检讨后，方可申请补办有关手续。
（二）不符合城镇规划的，应通知银行停止拨款，限期全部拆除。并视情节轻重处以每平方米50－－200元或工程总造价1－－5％的罚款。
（三）因违章引起的一切损失，由违章单位或施工单位负责。
（四）违章进行建设，情节严重已构成犯罪的，有依法追究有关人员的刑事责任。
第四十条 违反本办法第十八条规定的，城镇规划行政管理部门可处以每立方米20－－50元罚款，并责令违法采挖者无偿平整被采挖的土地。
第四十一条 违反本办法第二十九条规定的，按城镇房管部门有关规定处罚。
第四十二条 违反本办法第三十条规定的，按城镇市政、公用管理部门有关规定处罚。
第四十三条 违反本办法第三十一条第一款规定的，公安交通管理部门应勒令拆除，并可处以50元以下的罚款或警告。
第四十四条 违反本办法第三十二条规定的，公安交通管理部门应勒令修复，并可处以200元以下的罚款或警告。
第四十五条 违反本办法第三十四条规定的，按城镇园林管理部门有关规定处罚。
第四十六条 违反本办法第三十五条规定的，按城镇环卫管理部门有关规定处罚。
第四十七条 当事人对行政处罚决定不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日内，向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知之日起十五日内，直接向人民法院起诉。当事
人逾期不申请复议、也不向人民法院起诉、又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第四十八条 各级城镇建设管理部门工作人员，应忠于职守、秉公执法。对玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管机关按情节轻重给予行政处分，构成犯罪的，要依法追究有关人员的刑事责任。
第四十九条 对检举揭发违反本办法行为，使国家免受重大损失的单位和个人，城镇人民政府应给予奖励表彰。

第十章 附 则
第五十条 各市、县人民政府、建制镇人民政府根据本办法可以制定有关规定，并报上一级人民政府主管部门备案。
第五十一条 本办法执行中的具体运用问题，由自治区城镇建设管理部门负责解释。
第五十二条 本办法自颂布之日起执行。



1991年3月5日