中国证券监督管理委员会


证监会公告[2008]12号－关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定

中国证券监督管理委员会公告

[2008]12号


为适应基金管理公司国际化业务发展的需要，促进基金管理公司组织形式的创新，落实《内地与香港‘关于建立更紧密经贸关系的安排’补充协议四》（CEPA补4）有关内容，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等法律法规的规定，我会制定了《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》，现予公告，请各基金管理公司遵照执行。



二OO八年四月八日







关于证券投资基金管理公司

在香港设立机构的规定


第一条 基金管理公司可以根据自身业务发展需要，到香港地区设立机构（以下统称香港机构），从事资产管理类相关业务。

香港机构可以采取分公司、办事处、子公司及中国证监会允许的其他形式。

第二条 基金管理公司到香港地区设立机构前应当对香港的市场状况、监管环境以及法律法规等进行认真研究，充分考虑基金管理公司本身的财务实力和管理能力，结合基金管理公司的长远发展规划，兼顾基金管理公司现有业务的正常运营审慎决策，不应由于到香港设立机构影响基金管理公司本身的业务运营，损害基金持有人的利益。

第三条 基金管理公司申请到香港设立机构，应当具备《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）中关于基金管理公司设立分支机构的基本条件，符合公司内部决策程序，有明确的商业目标和商业计划，对香港机构的管理有明确安排，在对香港机构进行出资后公司仍能保持良好的财务状况。

第四条 基金管理公司申请到香港设立机构应当报送以下材料（原件1份，复印件1份）：

（一）申请报告，至少包括香港机构的注册地、组织形式、业务范围、投资金额及对公司本身经营的影响；

（二）董事会或股东会决议；

（三）商业计划书，至少包括对到香港设立机构的必要性、可行性以及香港市场环境和法律环境的分析；

（四）对香港机构的管理安排，至少包括拟任负责人及主要业务人员的安排、对香港机构实施管理的制度和措施、风险隔离措施等；

（五）律师事务所出具的法律意见书；

（六）中国证监会要求的其他材料。

第五条 基金管理公司到香港设立机构，应当经董事会或者股东会做出决议后，按照本规定向中国证监会报送申请材料。

第六条 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5日内向中国证监会提交更新材料。

第七条 中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。

中国证监会的批准决定6个月内有效，基金管理公司应当在批准决定有效期内到香港设立机构。

第八条 基金管理公司应当制定并实施与其香港机构之间的风险隔离措施，加强对香港机构的风险管理，防范由于香港机构的经营风险损害基金管理公司的正常运营。

第九条 基金管理公司应当自下列事项发生之日起15日内向中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构报告：

（一）香港机构注册登记及获得香港监管部门业务许可；

（二）作出变更、撤销香港机构决定；　　

（三）作出变更对香港机构的投资金额、持股比例或者香港机构股权结构决定；

（四）香港机构负责人员变更。

第十条 基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将设立、变更或撤销香港机构的事项予以公告。

第十一条 基金管理公司香港机构发生下列情形之一的，基金管理公司应当自发生之日起5日内向中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构报告：

（一）机构及其人员受到调查或者处罚；

（二）机构财务状况发生重大变化；

（三）香港监管部门对其现场检查后；

（四）对公司经营产生重大影响的其他事项。

第十二条 基金管理公司参股香港地区资产管理类机构、到其他与中国证监会签署监管合作备忘录的国家和地区设立机构或参股资产管理类机构，参照本规定执行。

第十三条 本规定自发布之日起施行。
云南省迪庆藏族自治州人民政府办公室


迪庆州人民政府办公室关于印发《迪庆州中小学校舍安全工程实施细则》的通知

迪政办发〔2009〕122号


各县人民政府，州直各委、办、局，开发区管委会：
《迪庆州中小学校舍安全工程实施细则》，已经州人民政府研究，现印发给你们，请遵照执行。


二○○九年七月三十一日


迪庆州中小学校舍安全工程实施细则

第一章 总则
第一条 为加强对全州中小学校舍安全工程（以下简称“工程”）的管理，确保工程质量、安全、进度和效益，依照国家有关法律法规、标准规范和《迪庆州中小学校舍安全工程建设实施方案》，特制定本细则。
第二条 本细则适用于对“工程”实施的全过程管理。
第三条 本细则所称项目，是指每个单体建筑物，包括学校的教学及教学辅助用房、生活用房和办公用房。
第二章 管理体制和职责分工
第四条 “工程”实行州人民政府统一领导和组织，县（区）级政府负责实施的领导和管理体制。州政府对县（区）政府实行目标管理，各县实行严格的项目管理。
州政府成立全州中小学校舍安全工程领导小组，统一领导和部署“工程”实施。发展改革、教育、公安、监察、财政、国土资源、住房城乡建设、水利、审计、安全监管、地震等部门参加领导小组。领导小组办公室（以下简称“校舍安全工程办”）设在教育局，由领导小组成员单位派员组成，集中办公，负责“工程”实施的日常管理工作。
各县要切实加强对“工程”的组织领导，成立专门机构，建立相应制度，配备精干人员集中办公，确保“工程”顺利实施。
第五条 州人民政府统筹组织全州“工程”的实施。具体职责包括：
（一）统一组织校舍安全排查鉴定。制订校舍安全排查鉴定实施方案；组织公安、国土资源、住房城乡建设、水利、地震等部门，提供地震灾害和其他灾害的分布情况，提出安全性评估报告与建议；统筹协调本地区专业机构和技术力量，指导和帮助县（区）进行校舍安全排查鉴定，建立健全校舍安全档案。
（二）统筹制订“工程”规划。根据排查鉴定结果以及相关标准，结合本州教育事业发展规划，统筹配置省内教育资源，制订“工程”总体规划、年度实施计划和每一栋建筑的加固改造方案，由州人民政府报省有关部门备案。
（三）统筹落实“工程”专项资金。统筹落实“工程”排查鉴定经费、前期工作经费和项目建设资金；统筹安排项目县资金额度；建立、健全州级“工程”资金管理机制，及时、足额下达“工程”资金，加强对资金使用与管理的监督检查。
（四）统筹协调落实有关政策。加强对有关部门的组织协调，督促各部门严格履行职责，严格执行有关政策，落实对“工程”建设收费的有关减免政策，保证“工程”建设用地。
（五）健全工作机制。制订本州“工程”实施方案、项目管理办法等规章制度；与各县（区）签订责任书；组织有关部门对“工程”项目实施情况联合进行检查和评估，对未按计划完成任务的县（区）进行问责；组织专业技术力量，加强对县（区）“工程”实施的指导与帮助；做好项目信息收集、公开及报送工作；按规定标准建立中小学校舍信息管理系统；定期报告“工程”实施情况，年终报送全年“工程”实施情况总结。
第六条 县级人民政府和项目学校负责校舍安全工程的具体实施，对本地的校舍安全负总责，主要负责人负直接责任。
（一）县级人民政府应当结合本地实际，统筹考虑辖区内各乡（镇）经济实力以及鉴定、勘察、设计、施工、监理等技术力量，加强组织协调，规范“工程”实施。主要职责包括：指导、帮助各乡（镇）开展校舍安全排查鉴定工作；指导、审核各乡（镇）制订的“工程”总体规划、年度实施计划和每一栋建筑的改造方案；监督“工程”专项资金管理和使用情况；检查、督促“工程”进度和工程质量；定期向上级报告“工程”实施情况。
（二）县级人民政府全面负责“工程”的实施和管理。主要职责包括：组织对辖区内校舍进行逐一排查鉴定，建立健全本县中小学校舍安全档案；结合本县中小学布局调整规划，制订本县“工程”总体规划、年度实施计划和每一栋建筑的加固改造方案；按有关规定减免“工程”建设收费；组织项目前期论证、招投标、勘察、设计、施工、监理、竣工验收、办理基建财务决算等环节工作；建立健全监督检查制度，加强对项目学校管理人员的培训，保证“工程”进度和质量；保证“工程”建设用地；对学校项目建设期间校舍的使用、管理和安全进行监督检查，及时更新中小学校舍信息管理系统；定期向上级报告“工程”进展情况。
（三）学校负责配合实施校舍安全排查鉴定，及时发现、报告校舍险情、隐患；指定专人协助做好工程监督管理；做好施工期间安全教育工作，妥善处理好学生在校就学和生活问题，保证师生安全；参与工程竣工验收；定期报告“工程”进展情况。
第七条 各级有关部门共同参与“工程”的组织实施。
（一）教育部门应当切实把“工程”实施作为教育工作的重点，会同发展改革、财政、住房城乡建设、公安、国土资源、水利、地震等有关部门做好“工程”规划工作；加强组织协调，负责“工程”实施、监管和督促检查。
（二）发展改革部门应当把“工程”纳入国民经济和社会发展计划，切实加大投入；加强项目监管；制订和完善相关政策，为“工程”提供政策支持。
（三）财政部门应当充分发挥公共财政职能，落实好财政预算内应承担的“工程”资金；加强资金监管，提高使用效益。
（四）住房城乡建设部门应当在标准制订、工程勘察、设计、校舍鉴定、改造方案制订和工程质量等方面加强指导和监管，督促各方责任主体执行相关标准。
（五）公安、国土资源、水利、地震等部门应当发挥专业指导、监督作用，为“工程”实施提供相应的技术支持。
（六）监察、审计、安全监管等部门在各自职责范围内，依法对“工程”实施工作进行监督。
第八条 “工程”管理实行目标责任制。各级人民政府应当层层签订责任书，明确“工程”目标、任务和责任，任务到单位，责任到人员。
第九条 建立信息报告制度。全州“校舍安全工程办”定期编发工作简报，通报工作进展情况，宣传好的经验与做法，反映普遍性问题，加强对各地“工程”实施工作的指导。各县“校舍安全工程办”定期以工作简报、进展情况报表、信息员报告等形式逐级上报本地“工程”实施情况。各地工作简报每月至少编发一期；“工程”进展情况每月报告一次；每个县确定一名“工程”信息员，由全州“校舍安全工程办”统一颁发聘书。
第三章 工程实施
第十条 “工程”实施分以下三个主要阶段：一是全面排查鉴定；二是制订“工程”总体规划、年度实施计划和每一栋建筑的改造方案；三是分类进行加固、重建和避险迁移。各地要严格按照以上程序，分步实施，不得随意更改或简化。
第十一条 各县人民政府组织对辖区内各级各类中小学现有校舍安全状况进行逐校逐栋排查鉴定。
（一）组织领导。县级人民政府负责本县校舍安全排查鉴定工作的组织领导。县级人民政府及有关部门负责组织专业力量对本地校舍进行排查鉴定；县级鉴定力量不足的，州人民政府应当组织专业力量予以帮助。
（二）主要环节。
1．排查。各地组织相关部门和专业技术力量对本地中小学校舍安全状况进行逐栋排查，出具校舍安全排查报告；
2．鉴定。各地根据排查结果，组织具备相应资质的机构进行逐栋鉴定，出具具有法律效力的鉴定报告；
3．建档。各地依据排查鉴定情况逐栋建立安全档案，并纳入全州中小学校舍信息管理系统，全局反映中小学校舍安全基本情况。
（三）依据。严格按照《建筑抗震鉴定标准》、《建筑结构检测技术标准》、《民用建筑可靠性鉴定标准》、《建筑工程抗震设防分类标准》、《建筑抗震设计规范》、《防洪标准》、《堰塞湖风险等级划分标准》等国家有关标准规范及专业规划，进行校舍结构可靠性、抗震能力、综合防灾能力等方面的排查和鉴定。
（四）要求。使学校校舍达到重点设防类抗震设防标准，并符合对山体滑坡、崩塌、泥石流、地面塌陷和洪水、台风、火灾、雷击等灾害的防灾避险安全要求。
（五）按照轻重缓急，优先鉴定地震重点监视防御区、七度以上（含七度）地震高烈度区（以下简称“两区”）和其他灾害易发区校舍以及经初步排查认定为危房的校舍。
第十二条 根据校舍安全鉴定报告，制订每个项目的加固改造方案，对存在安全隐患的校舍进行加固改造、拆除重建或避险迁移。
（一）对严重地质灾害和洪涝易发地区以及病险库、淤地坝、堰塞湖、蓄水池、尾矿坝、储灰库威胁的校舍，根据灾害危险性评估报告进行避险迁移。
（二）对通过加固可以达到抗震及其他防灾设防标准且原则具备以下条件的校舍，应当按照有关标准进行加固改造。
1．已按照抗震及其他防灾设计规范进行设计；
2．按基本建设程序进行建设、建设档案基本齐备；
3．加固改造费用不超过新建同类建筑物费用的70％。
（三）对经鉴定不符合安全要求，不具备加固改造条件的，应当予以拆除。对经鉴定需进行加固改造同时不具备前款第3条的校舍，原则上予以拆除；对经鉴定需进行加固改造同时不具备前款第1、2条的校舍，应当进行技术经济论证,确定是否需要拆除。确定拆除重建的校舍，必须按照基本建设程序进行建设。
第十三条 各地根据排查鉴定结果和项目改造方案，按以下主要原则制订“工程”总体规划。
（一）科学规划，合理布局。要综合考虑城镇化发展、人口变化等因素，紧密结合区域内教育事业发展规划、中小学布局调整规划和校园规划，科学制订“工程”总体规划。
（二）远近结合，分步实施。各地应当将近期加固改造目标和长远事业发展目标有机结合起来，通过实施“工程”确保校舍安全。
（三）“两区”为主，突出重点。各地应当结合当地实际，分清轻重缓急，相对集中使用资金，重点做好“两区”及其他灾害易发区的“工程”规划，优先支持农村地区，优先改造义务教育学校，确保取得阶段性成效。
（四）抗震为主，综合防灾。在重点考虑抗震加固的同时，结合山体滑坡、崩塌、泥石流、地面塌陷和洪水、台风、火灾、雷击等其他灾害以及病险库、淤地坝、堰塞湖、蓄水池、尾矿坝或储灰库威胁的综合防灾避险安全要求，相应加强学校综合防灾能力，做好应急预案，把学校建成最安全、家长最放心的地方。按照当地综合防灾规划，优先考虑将中小学建成应急避难场所。
第十四条 “工程”实行项目管理。项目建设按照有关法律法规和行业标准规范，严格执行建设程序，始终把工程质量摆在首要位置，坚持先勘察、后设计、再施工、竣工验收合格后使用的原则，不得简化程序。应当执行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制，做到公平、公正、公开、透明。
重建、迁建项目应当严格按照基本建设程序管理，按规定完成可行性研究等项目前期工作。加固项目的工程量达到一定额度，应当视为房屋建筑建设工程，执行基本建设程序，依法办理工程质量安全监督手续，取得施工许可。
第十五条 工程”项目勘察、设计、施工、监理单位必须依法采取招标的方式确定。招标工作由建设单位组织实施，同级“校舍安全工程办”派员参与监督、指导。承担鉴定、勘察、设计、施工、监理等任务的单位，须具有相应的资质或资格。加固项目优先选择专业加固企业或有加固经验的企业。
当校舍原设计单位具备相应资质时，可优先选择原设计单位承担鉴定工作；当校舍鉴定单位具备相应设计资质时，可优先选择鉴定单位承担加固设计工作。
建设单位不得将“工程”分解发包，施工单位不得转包或者违法分包工程，工程监理单位不得转让工程监理业务。
第十六条 重建或迁建项目选址必须坚持科学慎重的原则，应当选在交通方便、位置适中、地形开阔、地势较高、排水通畅、场地干燥、地质条件较好、空气新鲜、阳光充足、环境适宜、远离污染源的平坦地段，并避开地震危险地段、泥石流易发地段、滑坡体、悬崖边及崖底、风口、行洪区、洪水沟口、雷电重灾区等自然灾害频发地段和病险库、淤地坝、堰塞湖、蓄水池、尾矿坝、储灰库等下游易致灾区；不宜与集贸市场，娱乐场所，生产、经营、贮藏易燃易爆物品的场所，物理、化学污染源地段以及输气管道和高压走廊等不利于学生学习、身心健康和危及学生安全的场所毗邻。应当组织专家对项目选址的周边地质、交通、环境等主要条件进行科学评测，并出具评估报告。
第十七条 重建、迁建项目设计应当坚持“安全牢固、功能齐备、方便实用、科学合理”的原则，严格执行《建筑工程抗震设防分类标准》、《建筑抗震设计规范》、《防洪标准》、《蓄滞洪区建筑工程技术规范》、《堰塞湖风险等级划分标准》等标准规范，对台风威胁区还应执行有关防风技术文件的要求，满足抗震设防和其他综合防灾要求，满足教育教学需要，同时符合国家有关建筑节能、环保、消防规定。
加固项目应当根据校舍安全鉴定报告和具体改造方案，按照《建筑抗震加固技术规程》等国家相关法规、规范进行加固设计，提高房屋结构的承载能力、抗震能力、综合防灾能力，达到国家规定标准。
施工图设计文件应当依法委托由住房城乡建设部门认定的施工图审查机构进行施工图审查，未经审查合格不得使用。
第十八条 施工单位依法对项目施工质量、施工安全负责。施工单位必须严格按照审查合格的工程设计图纸和施工技术标准组织施工，执行国家有关施工规范、施工操作规程、质量标准和安全规则，确保工程质量达到合格标准，确保建设项目达到设计的合理使用年限。坚决杜绝出现重大安全事故或工程质量问题。
如遇突发情况需变更施工设计图纸，须征询设计单位的意见，并由设计单位出具变更通知书，方可按变更后的图纸进行施工。当涉及工程建设强制性标准以及地基基础或主体结构的安全性时，应当将修改后的施工图送原审查机构审查。
项目竣工后，依法由施工单位出具项目保修书，按相关规定预留一定比例的保修金。在保修范围和保修期限内发生质量问题的，施工单位应当履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任。
第十九条 建设项目实行监理制。“工程”监理单位应当依照法律法规和有关技术标准、设计文件以及建设工程承包合同，代表建设单位对“工程”实施全过程监理，并对施工质量、施工安全承担监理责任。项目县可选派从事过建筑施工管理、责任心强的人员，或聘用专业工程技术人员，经县级“校舍安全工程办”确认并培训后，协同监理单位实施现场全过程监督。
工程监理人员应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式对工程实施监理。自项目开工之日起，保证每天在施工现场，严格检查入场建筑材料质量和施工工序、工艺、方法、进度、质量、安全等各个环节，详细记录监理日志，如实向县级“校舍安全工程办”报告情况。
项目施工中每道工序，均应由施工单位在做好自检及隐蔽工程记录的同时提出验收申请，由工程监理人员进行现场验收。上道工序验收合格方可转入下道工序施工。
第二十条 “工程”项目竣工验收应具备《建设工程质量管理条例》规定的条件，并由建设单位按规定组织勘察、设计、施工、监理等部门和单位及项目学校联合进行。参加验收的部门和单位应当在竣工验收单上签署意见并盖章签字，按相关规定进行竣工备案；未经验收或验收不合格的项目不得交付使用。竣工验收后，按规定组织竣工决算审计，按审计结果办理工程结算、基建财务决算和固定资产移交手续。
位于洪范区、蓄滞洪区的学校其防洪自保设施应通过水行政主管部门验收。
第二十一条 项目实施期间应当按照《建设工程文件归档整理规范》及时积累、保管好建设工程文件档案资料及建设前后的图片和文字材料；竣工后，及时向建设单位和有关部门移交。
第四章 工程资金
第二十二条 “工程”专项资金实行省级统筹，中央财政补助。各县要加强对中小学校舍安全建设资金的监管，确保资金及时、足额到位，并防止学校产生新的债务。
鼓励社会各界捐资捐物支持校舍安全工程。